这样的私募“见一次打一次”:竟然拿新客户的钱给老客户当本金和收益!

日期:2017-07-27 16:51 来源:网络整理

最近,监管爆出的私募基金处罚有不少,基金君发现有些私募的行为,看着真的是让客户很心寒。

  最近,监管爆出的私募基金处罚有不少,基金君发现有些私募的行为,看着真的是让客户很心寒。

  今天,浙江证监局又发布了两则私募监管公告,对杭州厚德载富财富、浙江亿方博投资两家公司采取责令改正的行政监督管理措施,具体原因是私募用新基金财产兑付给老基金投资者、挪用基金财产给关联自然人使用、不公平地对待所管理的不同基金财产等。

  想想投资者的钱,到了这样的私募基金那里,根本无法预想会怎么被使用。而且,有些私募看起来背景那么光鲜亮丽,有些成立10年之久,在合法合规方面却存在很大问题。

  7月份以来,已有吉林、厦门、河北、广东、安徽、浙江、山西等7个地区的证监局对辖区内的20家私募基金公司采取监管措施,私募们需要时刻谨记合法合规运营是根本,将投资者利益放在心上。

  私募用新客户资产兑付老客户本金收益

  近期,浙江证监局发布公告,列举了杭州厚德载富财富管理有限公司在开展私募业务过程中存在违法违规的行为:

  (1)以新基金财产兑付旧基金投资者的本金与收益:2016年8月,公司将“厚道嘉盈11号私募基金”的基金财产通过关联方账户汇入“厚道汇增资产管理计划”的基金托管户,用于兑付该基金投资者的本金与收益。

  (2)挪用基金财产:2015年9月,公司挪用“厚道嘉盈9号专项资产管理计划”的基金财产给关联自然人使用。

  (3)向非合格投资者募集资金:公司通过关联方向投资金额小于100万元的非合格投资者进行募集,再将资金汇集至员工个人账户,以员工的名义购买公司发行的“厚道嘉盈9号专项资产管理计划”“厚道鑫富1号专项资产管理计划”等私募基金产品。

  (4)公开宣传推介私募基金:公司网站未通过在线特定对象确定程序公开宣传“厚道嘉盈16号私募投资基金”收益、投资标的情况等信息;通过网上营销服务管理平台,向不特定对象群发短信,宣传推介“厚道嘉盈16号私募投资基金”。

这样的私募“见一次打一次”:竟然拿新客户的钱给老客户当本金和收益!

  这次证监局披露的私募违法违规的内容比较详细,尤其在基金财产这块,基金君分析一下。

  私募基金的法律法规将基金财产的保护放在很重要的位置。《私募投资基金监督管理暂行办法》(下称《暂行办法》)第四条要求私募管理人运用私募基金财产,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。第二十三条要求,不得侵占、挪用基金财产;不能不公平地对待其管理的不同基金财产;不能利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送。

  但这次私募以新基金兑付老基金,随意挪用基金财产给别人用,严重侵害了投资者利益。另外,向100万以下非合格投资者募资、汇集到员工账户买产品,还有公开宣传私募产品,都是比较基本的问题。

  私募看似背景雄厚合法合规意识有待提高

  要问问这家私募是谁?基金君来扒一扒。

  基金业协会私募管理人公示信息显示,杭州厚德载富财富成立于2014年8月6日,在2015年1月28日完成备案登记,注册资本1000万人民币,属于证券投资基金。该公司法定代表人丁浚哲曾任职远洲集团副总裁、浙江厚道资产总裁。

  基金君发现,公司目前备案的私募基金产品多达31只。

这样的私募“见一次打一次”:竟然拿新客户的钱给老客户当本金和收益!

  企业工商信息也显示,杭州厚德载富财富的唯一股东是浙江厚道资产管理有限公司,高管为执行董事兼总裁丁浚哲、监事蔡晶。

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  杭州厚德载富财富的母公司浙江厚道资产管理有限公司,基金君带你来看看。

  浙江厚道资产也是在基金业协会备案登记的私募基金公司,成立于2013年1月30日,注册资本金达到1亿元人民币,属于股权、创业投资基金。公司法定代表人是华晔宇,曾任职浙江省工商局、国务院发展研究中心中国经济年鉴社、浙商创投股份有限公司。

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